För att fortsatt vara så transparenta som möjligt om hur vi bedriver vår verksamhet så har vi implementerat system och processer som gör att vi kan identifiera, förhindra och hantera eventuella intressekonflikter som kan uppstå när vi tillhandahåller tjänster till våra kunder. Vårt Risk & Compliance team övervakar fortlöpande effektiviteten i dessa system och processer.
Intressekonflikter kan uppstå när våra intressen eller våra anställdas intressen kan stå i konflikt med våra kunders intressen. De kan också uppstå när våra anställdas intressen kommer i potentiell konflikt med Freetrades intressen.
Några exempel på potentiella intressekonflikter som skulle kunna inträffa är om vi:
Först och främst genom hur vi är uppsatta. Vi bygger Freetrade för våra kunder och det är vår fortsatt högsta prioritet. Därför försöker vi alltid göra vårt bästa för att designa och utveckla vår produkt och vår verksamhet på ett sådant sätt att intressekonflikter undviks.
Vidare så har vi implementerat policyer och processer för att säkerställa att intressekonflikter identifieras, hanteras och begränsas. Vi för ett register över samtliga identifierade intressekonflikter och övervakar dessa för att se till att de hanteras korrekt. När vi inte kan implementera tillräckliga kontroller för att begränsa eller hantera en materiell risk eller skada för våra kunders intressen så kommer vi att tillhandahålla information om denna intressekonflikt till kunderna innan vi utför några tjänster för deras räkning.
Vi utför order i enlighet med vår policy för orderutförande.
Vi tar inte emot några finansiella eller icke-finansiella förmåner från någon handelsplats eller motpart i utbyte mot att vi vidarebefordrar våra kunders ordrar till dem (ett tillvägagångssätt som kallas “payment for order flow”).
Vi tjänar inte pengar på att ta egna positioner i de värdepapper som vi erbjuder. Vi utför alla kundorder som ditt ombud. I framtiden har vi för avsikt att erbjuda aktieandelar till våra kunder, vilket skulle kräva att vi håller en del av aktierna i egen bok. Vi kommer ej att sträva efter att tjäna pengar på detta och kommer att utkomma med ytterligare detaljer om hur detta kommer att fungera innan tjänsten lanseras.
Vi erbjuder aktier, ETF:er och andra liknande värdepapper (exempelvis investment trusts) som handlas på handelsplatser. Vi tar inte emot någon finansiell eller icke-finansiell ersättning för att erbjuda eller marknadsföra investeringsprodukter.
Samtliga Freetrade-anställda är ålagda att följa policyer och processer för hur gåvor och representation får ges och tas emot, samt för deras privata värdepappershandel.
Anställda får inte motta gåvor, representation eller andra förmåner, som kan skapa en konflikt med vår plikt att alltid agera i våra kunders bästa intressen.
Freetrade kommer att ta emot betalningar från Say Technologies LLC kopplat till den fullmaktsröstningstjänst vi tillhandahåller till våra kunder. Dessa betalningar kommer ursprungligen från emittenterna av aktier som du kan rösta för och är avsedda att täcka de kostnader som uppstår för att behandla och vidarebefordra fullmaktsröstningsmaterial, årsrapporter och annan information till dig som underliggande investerare. Beloppen för dessa betalningar kan ändras över tid men kommer alltid att betalas i enlighet med FINRA:s regler, vilka fastställer den specifika avgiftsstrukturen. Du kan hitta FINRA:s regler här.
Det faktiska belopp som vi kommer att motta kopplat till en individuell kund kommer att bero på antalet innehav kunden har, om kunden har en hel aktie eller mer, hur många bolagsstämmor eller andra möten som bolagen håller och datumet då kunden höll aktien (beloppet betalas endast ut det datum då fullmaktsröstningen skickas). Say Technologies LLC kommer att behålla en del av det ursprungliga beloppet från de emitterande bolagen.
